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  • 警示案例
  • 【牽手北交所,共迎新起點】風險提示案例之虛假申報
  •   2021-11-29
  • 案情摘要

     某賬戶在交易某精選層股票時,于連續(xù)競價階段09:56:5210:08:55期間,在最優(yōu)5檔內(nèi)申報買入19筆,合計申報69.99萬股、2235.6萬元,占市場同方向最優(yōu)5檔剩余有效申報總量的比例較高,并全部撤銷。從申報行為來看,該賬戶多次、大量以低于行情揭示的最近成交價申報,并在短時間內(nèi)快速撤單;從申報價格來看,該賬戶的多次申報價格均為全市場投資者都能看到的5檔以內(nèi)的價格。此外,該賬戶還與其涉嫌關聯(lián)的其他賬戶存在反向賣出行為。綜合該賬戶申報價格、剩余有效申報數(shù)量、撤單比例、賬戶組內(nèi)其他賬戶反向交易行為,對該賬戶采取了相應監(jiān)管措施。

     

    法律分析

     該賬戶的交易行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)交易規(guī)則》關于頻繁申報或撤銷申報,或大額申報后撤銷申報,以影響股票交易價格或誤導其他投資者的規(guī)定。

     

    風險警示

     證券市場投資者交易需求應具有真實性,真實的交易需求產(chǎn)生的成交量是其他投資者做出交易決策的重要參考。投資者虛假申報行為形成了不真實的交易需求,誤導了其他不特定投資者,損害了證券市場的基本功能和其他投資者的合法權益。此類行為是全國股轉公司重點監(jiān)控的交易違規(guī)行為,一旦發(fā)生將被采取相應監(jiān)管措施,投資者應當予以重視。

    文章來源:深圳證監(jiān)局

     


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